物品禁輸法とその命令
国際制裁の実施に関する2002年3月22日の連邦法、いわゆる禁輸法（Embargogesetz、EmbG、SR 946.231）は、18か条からなる短い法律である。第1条は、国際連合、欧州安全保障協力機構（OSCE）またはスイスの最も重要な貿易相手国が命じた制裁であって、国際法、とりわけ人権の尊重の遵守を確保することに資するものを実施するため、連邦が強制措置を定めることを認めている。最も重要な貿易相手国への言及は、欧州連合（EU）の制裁を採用するための法律上の手掛かりとなっている。同条は、連邦憲法第184条第3項に基づき国益を守るための措置を講じる連邦参事会の権限を留保している。同条第3項によれば、強制措置は、物品およびサービスに関わる取引、支払および資本移転、人の移動ならびに学術・技術・文化の交流を直接または間接に制限することができ、禁止、許可義務および届出義務その他の権利の制限を含むことができる。1
第2条は、連邦参事会を所管機関と定めている。連邦参事会は強制措置を命令の形式で定め、人道的活動を支援するため、またはスイスの利益を守るため、とりわけ人道目的での食料、医薬品および治療用製品の供給について、例外を定めることができる。2 この設計は、実務家にとって重要な二つの帰結をもたらす。第一に、スイス制裁法の実体はほぼすべて命令の中に見出される。命令は連邦参事会が議会での審議なしに採択・改正することができ、通常は採択から数時間以内に施行される。第二に、これに対して法律そのものは手続的・刑事的枠組みを定めている。すなわち、開示義務（第3条）、監督当局の権限（第4条）、データ処理ならびに国内外における行政共助（第5条から第8条）、罰則（第9条から第13条）、および管轄と報告に関する規定（第14条および第15条）である。
罰則は段階的に定められている。第9条によれば、制裁命令の規定に故意に違反した者は軽罪を犯したものとして、1年以下の拘禁刑または罰金刑に処される。重大な場合には上限は5年である。過失による違反は10万スイスフラン以下の過料に処される。3 第10条は、情報提供の拒否、当局に対する虚偽の陳述、および第9条に該当しないその他の違反を違警罪として扱う。同条は、故意の場合には10万スイスフラン以下、過失の場合には4万スイスフラン以下の過料を定めている。4
第13条には、2022年以降に政治的に重要となった規定が置かれている。強制措置の対象となる財産および資産は、その継続的な適法使用が保証されない場合には、特定の者の刑事責任の有無にかかわらず没収される。没収された資産は、没収資産の分配に関する2004年3月19日の連邦法に基づき連邦に帰属する。5 この規定は凍結資産を没収するための手段のように読めるが、その適用範囲は見かけよりはるかに狭い。法律評釈者らは、第13条は犯罪行為との関連を要件とし、所有者が指定されているというだけで資産を取り上げるために用いることはできないと強調している。6 没収をめぐる議論については第VII節で改めて取り上げる。
第14条は、行政刑法に関する1974年3月22日の連邦法（VStrR）を適用される手続法として指定している。したがって、禁輸法上の犯罪は、第一審においては行政自身、実務上は経済省経済事務局（SECO）が捜査し、判断する。行政部局の要請があれば、犯罪の重大性がそれを正当化する場合、スイス連邦検察庁（OAG）が捜査を開始することができ、その場合には連邦の裁判管轄が適用される。7 各制裁命令は、この管轄配分を繰り返し、かつ具体化している。たとえばロシアに関する命令は、その禁止規定の大部分への違反はEmbG第9条により、報告義務への違反はEmbG第10条により処罰されること、そしてSECOが両類型について訴追・判断を行い、差押えおよび没収を命じることができることを定めている。8
各命令は共通の構造に従っている。いずれも物品および技術に関する貿易措置から始まり、金融措置、とりわけ附属書に掲げられた者の資金および経済的資源の凍結へと続き、入国・通過禁止、報告義務、例外、罰則および施行に関する規定で終わる。附属書には、人物、団体および物品のリストが含まれている。リストは本則規定よりもはるかに頻繁に変更されるため、SECOはこれを別途公表し、検索可能なデータベースを維持している。SECOによれば、現在効力を有する制裁命令は28あり、そのすべてが国際連合、EUまたはその双方が採択した措置に基づいている。9 中には、旧体制の資産をいまなお凍結しているイラクに関する命令のように、小規模で古いものもある。他方、とりわけロシアに関する命令とベラルーシに関する命令は、スイス連邦法の中でも最も分量の多い法令に属する。
注
- 国際制裁の実施に関する2002年3月22日の連邦法（禁輸法、EmbA）、SR 946.231、第1条。英訳は https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-1-4.html の二言語版にある。公式の統合版テキストはFedlexの https://www.fedlex.admin.ch/eli/cc/2002/564/de に掲載されている。 ↩
- EmbA第2条、https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-2-5.html。 ↩
- EmbA第9条、https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-9-12.html。同サイトの英訳は、なお50万スイスフランおよび100万スイスフラン以下の罰金に言及しているが、これは刑法典総則改正前の文言を反映したものである。1年以下の拘禁刑または罰金刑、重大な場合は5年、過失の場合は10万スイスフラン以下の過料に言及するSECOの現行の罰則概要は、SECO、「FAQ – Sanktionen gegen Russland」、https://www.seco.admin.ch/seco/de/home/Aussenwirtschaftspolitik_Wirtschaftliche_Zusammenarbeit/Wirtschaftsbeziehungen/exportkontrollen-und-sanktionen/sanktionen-embargos/sanktionsmassnahmen/faq_russland_ukraine.html に示されている。 ↩
- EmbA第10条、https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-10-13.html。違警罪の訴追は5年で時効にかかり、この期間は中断により最大でその半分まで延長されうる。 ↩
- EmbA第13条、https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-13-16.html。 ↩
- Global Investigations Review, The European, Middle Eastern and African Investigations Review 2026、「Switzerland: seizure and forfeiture of Russian assets – legal basis called into question」、https://globalinvestigationsreview.com/review/the-european-middle-eastern-and-african-investigations-review/2026/article/switzerland-seizure-and-forfeiture-of-russian-assets-legal-basis-called-question。執筆者名の記されていない同論考は、スイス制裁法のみではロシア資産を没収する法的根拠とならないと結論づけ、代替的な根拠として刑法典第70条および第72条を検討している。 ↩
- EmbA第14条、ドイツ語および英語のテキスト、https://www.droit-bilingue.ch/de-en/9/94/946.231-14-17.html。 ↩
- Verordnung vom 4. März 2022 über Massnahmen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine、SR 946.231.176.72、第32条、https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/94/946.231.176.72-32-55.html。 ↩
- SECO、「FAQ – Sanktionen der Schweiz」（前掲）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。