チューリッヒの請求解決裁判所
組織と手続
預託資産クラスの資金の分配は請求解決裁判所に委ねられた。同裁判所は、1997年の仲裁廷と区別するため、和解後はCRT-IIとして知られた。同裁判所は、ニューヨーク東部地区連邦地方裁判所の監督の下、チューリッヒとニューヨークで活動した。1その業務は、裁判所が任命した特別補助裁判官によって監督され、その中にはボルカー委員会の作業に関与していたPaul Volcker、Michael BradfieldおよびHelen B. Junzが含まれていた。2チューリッヒ事務所は、同裁判所に対し、監査によって特定された銀行記録へのアクセスを可能にした。これらの記録はスイス国内にとどまり、スイスの銀行秘密によって保護されていた。また、同事務所を通じて、同裁判所は銀行に追加情報を求めることができた。
手続は、50年間にわたり請求者を阻んできた証拠上の困難を克服するよう設計されていた。請求者は、口座の存在を書類によって証明する必要はなかった。請求者の大半はそのような書類を有していなかったからである。請求者は、あらゆる事情に照らして、その口座が自らの親族に属していたこと、そして自らが相続人としてそれに対する権利を有することがもっともらしいことを示さなければならなかった。同裁判所は、請求を口座履歴データベースおよび公表された口座の名義と照合した。銀行記録が口座の価値を示していない場合、同裁判所は、ボルカー監査が算定した同種の口座の平均価値に基づく推定価値を適用した。2002年5月31日、裁判所は価値が低いかまたは不明な口座についてこのような推定価値の支払いを認め、2010年6月16日にはその上方修正を承認した。3裁定額の評価には、1945年以降の期間に対する調整を含め、ボルカー委員会が提案した方法論が適用された。
件数と成果
同裁判所の業務の規模は相当なものであった。同裁判所は、スイスの銀行の口座に関する情報を求める約41万5,000人の親族のために提出された10万4,000件を超える請求を分析した。照合の過程では、請求者と口座との間で約150万件の潜在的な一致が生じ、そのそれぞれを個別に審査しなければならなかった。4預託資産クラスに配分された8億ドルのうち7億2,000万ドル近くが、1万8,000人を超える犠牲者および相続人に支払われた。認容された口座の平均価値は115,889ドルであり、平均裁定額は184,130ドルであった。約8,600万ドルが、もっともらしいものの、残存する記録の中の特定の口座と照合することのできなかった請求に対して、いわゆる「もっともらしい無証拠裁定」として、1件当たり5,000ドルから7,250ドルの額で分配された。
2012年11月9日、Korman判事は同裁判所に清算の開始を指示し、預託資産クラスのためのプログラムの完了を宣言した。その日までに7億2,600万ドルを超える裁定額が同クラスに分配され、これにより和解に基づく分配総額は12億4,000万ドルを超えた。2013年には、5,000万ドルの残余資金が困窮する生存者に配分された。最後の分配は2020年に完了し、同年にプログラムは公式に終了した。5プログラムの終了時に公表された要約によれば、80か国以上の約45万8,400人の請求者に対して、総額約12億9,000万ドルが支払われた。6
チューリッヒにとっての意義
同裁判所は、チューリッヒにとって異例の機関であった。米国の連邦裁判所の監督を受ける国際機関が、他のすべての者に対しては銀行秘密によって保護されたままのスイスの銀行記録へのアクセスを有しつつ、20年近くにわたって市内で活動したのである。その業務には、米国の弁護士、スイスの銀行員、そして多くの国の歴史家および系譜学者の協力が必要であった。スイスの法曹界にとって、それは、記録をスイス国内にとどめ、外国の裁判所が承認した規則に従って決定を下すという形で、スイス法の枠組みの中で大量請求手続をいかに組織し得るかを示すものであった。同裁判所はまた、そのウェブサイト上で公表された一連の決定を生み出し、それらは個々の家族とその口座の運命を極めて詳細に記録している。これらの決定は、1930年代および1940年代のスイスのプライベートバンキングの歴史に関する最も豊富な資料の一つを成している。
同裁判所の推定ともっともらしさの基準は、保険証券や他国の財産に関するものを含め、その後の大量請求手続に影響を与えてきた。それらはまた、国境を越えるプライベート・クライアント案件における証拠法にとって一般的な意義を持つ点を示している。銀行が記録を廃棄し、または保存しなかった場合、立証責任を公正に請求者のみに負わせることはできない。正義を目指す裁判所は、その場合、機関と相続人との間の情報の不均衡を考慮した推定を発展させなければならないのである。
注
- Claims Resolution Tribunal, ウェブサイト, https://www.crt-ii.org/。同ウェブサイトは現在、米国ホロコースト記念博物館が管理している。 ↩
- Swiss Banks Settlement, “Deposited Assets Claims”（前掲）。 ↩
- Swiss Banks Settlement, “Chronology”（前掲）, 2002年5月31日および2010年6月16日の項。 ↩
- Swiss Banks Settlement, “Deposited Assets Claims”（前掲）。同資料は、次の段落で引用する受領者数および平均価値も示している。 ↩
- Swiss Banks Settlement, “Chronology”（前掲）, 2012年11月9日、2013年5月13日および2020年の項。 ↩
- Swiss Banks Settlement, “Overview”（前掲）。同資料は、2020年までに80か国以上の45万8,400人を超える請求者が支払いを受けたことを記録している。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。