1995年以降の圧力の再燃
変化した状況
1990年代半ばにこの問題が再燃したのは、いくつかの展開が重なったためである。冷戦の終結は東欧と米国の公文書館を開き、旧ソ連圏の生存者と相続人が、数十年にわたり不可能であった請求を行うことを可能にした。1995年の終戦50周年は、欧州全体に追悼と自己省察の波をもたらした。スイスでは、Kaspar Villiger大統領が1995年5月7日、戦時中のユダヤ人難民に対する同国の扱いについて謝罪し、スイスが相当の罪責を負っていると述べた。1スイス国内外の報道による調査が休眠口座の運命に注目を集める中、スイス銀行協会は1995年、休眠資産の取扱いに関するガイドラインを採択し、初めて業界共通の基準を定めた。2
同協会はまた、会員行に対する調査を実施した。1995年9月、同協会は、銀行が1945年以前に開設された総額3,870万スイスフランの預金775件を特定したと発表した。3ドルに換算すると、この数字は米国の報道では約3,200万ドルまたは3,400万ドルとして示された。この発表は透明性を示すことを意図したものであった。しかし、それは逆の効果をもたらした。銀行が開示を拒んだ口座について長年にわたり生存者から聞いていたユダヤ人団体にとって、この数字は信じ難いほど低いものに見えたからである。
世界ユダヤ人会議
この問題を国際的なキャンペーンへと変えた組織は、会長Edgar Bronfmanと事務総長Israel Singerが率いる世界ユダヤ人会議であった。1995年9月14日、Bronfmanはベルンでスイス銀行協会の代表者と会談し、休眠口座の総額は約3,200万ドルにすぎないと告げられた。4世界ユダヤ人会議は、これを基礎とする一括金の提示を受け入れられないものとみなし、この問題をワシントンに持ち込むことを決定した。同会議自身の記録によれば、Bronfmanは1995年12月の連邦議会議事堂での会談において、ニューヨーク州選出の共和党上院議員で上院銀行委員会委員長のAlfonse D’Amatoを味方に付けた。同記録はまた、スイスの銀行が約70億ドルのユダヤ人資産を保有しているという、当時同組織が流布させていた推計にも言及しているが、この数字はその後のいかなる調査によっても確認されなかった。
1996年5月2日、スイス銀行協会を一方とし、世界ユダヤ人返還機構および世界ユダヤ人会議を他方とする両者は、Paul Volckerを長とする独立有識者委員会を設置する覚書に署名した。5この覚書については後記第VI節で扱う。このように早い段階で覚書が締結されたことは、政治的圧力が頂点に達する前に、銀行が独立した調査の必要性を受け入れていたことを示している。銀行が予期していなかったのは、この問題が交渉による監査の枠をいかに速やかに超えていくかということであった。
D’Amato上院議員と上院銀行委員会
Alfonse D’Amatoは、大規模なユダヤ人社会を抱える州を代表する老練な政治家であった。同人は1996年2月、ナチスの犠牲者のスイスの銀行資産に関する上院銀行委員会の公聴会の開催を発表した。最初の公聴会は1996年4月23日に開かれ、1996年10月16日および1997年5月15日にさらなる公聴会が続いた。6世界ユダヤ人会議は後に、最初の公聴会を、戦争におけるスイスの銀行の役割に関する50年ぶりの連邦議会公聴会であったと評した。D’Amatoのスタッフは、機密解除された米国の公文書館でスイスの戦時中の行動に関する文書を探し出し、それらを次々と公表した。公表のたびに、大西洋の両岸で大見出しが躍った。7
公聴会は、決して司法手続として意図されたものではなかった。その目的は、政治的圧力と世論の関心を生み出すことにあった。その点で、公聴会は成功した。こうした問題を静かな外交を通じて処理することに慣れていたスイスの銀行とスイス政府は、米国政治の言葉で表現され、スイスの家庭の居間に生中継される非難に直面することとなった。Stuart Eizenstat商務次官の下で作成された報告書に関する1997年5月15日の公聴会は、スイスで生中継された。81997年5月7日に国務省が公表したEizenstat報告書は、スイスをナチス・ドイツの銀行家と描写し、ワシントン協定に対するスイスの対応を批判した。その論調はスイスで深い反感を招いたが、その内容の多くは後にベルジエ委員会によって、より微妙な形で確認された。
州および市による制裁の脅威
最も効果的な梃子となったのは、米国の公的機関の購買力であった。州および市の財務官や会計監査官は大規模な年金基金と短期投資を運用し、相当な規模で銀行サービスを購入していた。彼らには連邦の外交政策という意味での制裁を科す権限はなかったが、誰と取引するかを決めることはできた。ニューヨーク市会計監査官Alan Hevesiが、この戦略の中心人物となった。1997年10月、同人はスイス・ユニオン銀行をニューヨーク市債の引受シンジケートから排除し、カリフォルニア州財務官Matt Fongは1998年にスイスの大銀行への投資を停止した。9州および地方の財務担当者の委員会がこれらの措置を調整し、キャンペーンに全国的な枠組みを与えた。
1998年7月2日、ニューヨーク州会計監査官H. Carl McCallとAlan Hevesiは、スイス・ユニオン銀行、Credit Suisseおよびスイス銀行コーポレーションに対する段階的制裁の日程を発表した。1998年9月1日から、これらの銀行への短期投資は禁止され、銀行はニューヨーク州債および市債の販売から排除され、これらの銀行から信用状を取得することもなくなるとされた。1998年11月15日には、さらなる制限が続く予定であった。1999年1月1日からは、請求が未解決のままであれば、禁止はすべてのスイス企業に拡大されることとされた。10その時点で、報道によれば、原告は15億ドルを要求していたのに対し、銀行は6億ドルを提示していた。米国事業が戦略的に不可欠なものとなっていた銀行にとって、米国最大の都市および州の公共金融市場から排除されるという脅威は深刻であった。また、他の州も同様の措置を検討していたため、その脅威は波及するものでもあった。
注
- Congressional Research Service, The Holocaust – Recovery of Assets from World War II: A Chronology (May 1995 to Present), RL30262, https://www.everycrsreport.com/reports/RL30262.html。 ↩
- スイス銀行協会, “Dormant assets”, https://www.swissbanking.ch/en/financial-centre/information-for-clients/dormant-assets。同資料は、スイスでは1995年以来、休眠資産の取扱いに関するガイドラインが存在すると述べている。 ↩
- “Die Schweiz und die nationalsozialistische Hinterlassenschaft”（前掲）。同文書は「gemeldet wurden 775 Einlagen im Gesamtwert von 38,7 Mio. Franken」と記録している。 ↩
- World Jewish Congress, “In Search of Justice: The World Jewish Congress and the Swiss Banks”, 創立85周年特集, https://www.worldjewishcongress.org/en/85th-anniversary/in-search-of-justice-the-world-jewish-congress-and-the-swiss-banks。同特集は、Israel Singerを同組織の主要な戦略家および交渉者として紹介している。 ↩
- Independent Committee of Eminent Persons (ICEP), Report on Dormant Accounts of Victims of Nazi Persecution in Swiss Banks, 1999年12月, 第3段落, https://www.crt-ii.org/ICEP/ICEP_Report_english.pdf。 ↩
- “Die Schweiz und die nationalsozialistische Hinterlassenschaft”（前掲）。1996年4月23日および10月16日ならびに1997年5月15日の公聴会を挙げている。 ↩
- Wikipedia, “World Jewish Congress lawsuit against Swiss banks”, https://en.wikipedia.org/wiki/World_Jewish_Congress_lawsuit_against_Swiss_banks。公聴会における機密解除文書の利用に関する概観のためにここで用いた。 ↩
- Congressional Research Service, RL30262（前掲）, 1997年5月7日および15日の項。 ↩
- 連邦議会事務局, “Die Schweiz und der Zweite Weltkrieg – Chronologie”, https://www.parlament.ch/centers/documents/de/ch-wk2-chronologie-d.pdf, 1997年10月10日の項（HevesiがUBSを市債引受シンジケートから排除）および1997年10月14日の項（カリフォルニア州が夏以来スイスの銀行との州の取引を停止）。Fongについては、Wikipedia, “World Jewish Congress lawsuit against Swiss banks”, https://en.wikipedia.org/wiki/World_Jewish_Congress_lawsuit_against_Swiss_banks。同人は「in 1998 stopped all investments and deposits from California’s state fund in the U.S. subsidiaries of Credit Suisse, Swiss Bank Corporation, and the Union Bank of Switzerland」とされる。 ↩
- UPI, “NY announces Swiss bank sanctions”, 1998年7月2日, https://www.upi.com/Archives/1998/07/02/NY-announces-Swiss-bank-sanctions/7342899352000/。McCallの発言として「This is about justice too long delayed. The average age of Holocaust survivors is 81.」（これはあまりにも長く遅らされてきた正義の問題である。ホロコースト生存者の平均年齢は81歳である。）が引用されている。 ↩
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