2022年と2024年の法的手続

Glencoreの成長には、事業を行う国々における腐敗、環境破壊および人権侵害の長い一連の告発が伴っていた。2022年、これらの告発のいくつかは刑事上の有罪判決に至った。

2022年5月24日、Glencore International AGとGlencore Ltd.は、米国において外国公務員贈賄および相場操縦の罪について有罪を認めた。贈賄スキームは、2007年頃から2018年まで10年以上にわたって続き、ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニア、ブラジル、ベネズエラおよびコンゴ民主共和国の公務員への贈賄のために仲介者に1億米ドルを超える支払を行うものであった。相場操縦は、2011年から2019年までのロサンゼルス港およびヒューストン港における燃料油の指標価格に関するものであった。司法省が科した刑事上の制裁は11億米ドルを超えた。さらに同社は、3年間の独立コンプライアンス・モニターの任命に同意した。¹3億3,350万米ドルを科した商品先物取引委員会との解決、および3,960万米ドルを科したブラジル連邦検察庁との解決とあわせ、協調的解決の総額は約15億米ドルに上った。²

英国では、Glencore Energy UK Ltdが、2010年贈収賄法に基づく5件の贈賄罪および2件の贈賄防止懈怠罪について有罪を認めた。2022年11月3日、同社は280,965,092.95ポンド（4億米ドル超）の支払を命じられた。同社は2011年から2016年にかけて、ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニアおよび南スーダンにおける石油への優先的アクセスを得るために2,900万米ドルの賄賂を支払っていた。Fraser判事は、同社の西アフリカ・デスクにおける腐敗を蔓延したものと評し、贈賄は「西アフリカ・デスクの業務遂行の一部として受け入れられていた」と述べた。この事件は、贈賄防止懈怠罪とは区別される同法の実体的な贈賄罪の規定に基づく会社の初めての有罪判決であり、上級の個人が賄賂を承認していたことを意味した。³同年、Glencoreは、2007年から2018年までの腐敗の疑いに関する請求を解決するため、コンゴ民主共和国政府に1億8,000万米ドルを支払うことで同政府と合意した。⁴

2024年8月5日、スイス連邦検察庁は、略式命令によりGlencore International AGをスイス刑法（SCC）第102条に基づき有罪とした。同条は、外国公務員への贈賄を含む一定の犯罪を防止するために合理的かつ必要なあらゆる組織上の措置を講じなかったことについて、会社の刑事責任を定めている。同庁は、同社が、コンゴ民主共和国の鉱業会社の持分取得に関連して2011年に事業パートナーがコンゴの公務員に贈賄することを防止するために必要な予防措置を講じなかったと認定した。同庁は200万スイスフランの罰金と1億5,000万米ドルの補償請求を科した。Glencoreは、認定事実を受け入れないと表明したが、事案を解決するために命令に異議を申し立てる権利を放棄した。⁵

ツーク州（カントン）にとって、これらの手続はいくつかの点で重要であった。それらは、一部がバールおよびロンドンに所在するグループの取引デスクから指示された行為に関するものであった。それらは、米国、英国、ブラジルおよびスイスの当局が、ツークに本社を置くコモディティ・グループをアフリカおよび南米での行為について訴追する用意があることを示した。そしてそれらは、スイス刑法第102条の企業責任規定を通じて、国外での贈賄の防止を怠ったことについてスイス刑法がツークの会社に及び得ることを確認した。第E部はこの規定と、トレーダーのコンプライアンス・プログラムにとってのその意義を検討する。

注

1. US Department of Justice, Office of Public Affairs, "Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes", 2022年5月24日, justice.gov：Glencore International A.G.およびGlencore Ltd.の有罪答弁。総額11億米ドル超。海外腐敗行為防止法（FCPA）に基づく刑事罰金4億2,850万米ドル、ならびに没収および利益吐出し2億7,220万米ドル。2007年頃から2018年までのスキームで、1億米ドルを超える額が仲介者に支払われた。対象国：ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニア、ブラジル、ベネズエラおよびコンゴ民主共和国。2011年1月から2019年8月までのロサンゼルス港およびヒューストン港における燃料油の指標価格の操作について、相場操縦の罰金3億4,120万米ドルおよび没収1億4,440万米ドル。3年間の独立コンプライアンス・モニター。英国、ブラジルおよびスイスにおける並行的解決に向けた約2億5,600万米ドルの控除。 ↩
2. Glencore, "Glencore reaches coordinated resolutions with US, UK and Brazilian authorities", 2022年5月24日, glencore.com：複数の法域にわたり約15億米ドル。米国司法省（DOJ）のFCPA関係7億70万米ドルおよび相場操縦関係4億8,560万米ドル。商品先物取引委員会（CFTC）3億3,350万米ドル。ブラジル連邦検察庁（MPF）3,960万米ドル。Glencore Energy UK Limitedは5件の贈賄罪および2件の贈賄防止懈怠罪について有罪を認めた。スイスおよびオランダでは捜査が継続中。会長の声明「Glencore today is not the company it was when the unacceptable practices behind this misconduct occurred」。 ↩
3. Serious Fraud Office, "Glencore to pay £280 million for 'highly corrosive' and 'endemic' corruption", 2022年11月3日, sfo.gov.uk：制裁金280,965,092.95ポンド（4億米ドル超）。ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニアおよび南スーダンにおける石油への優先的アクセスを得るための2,900万米ドルの賄賂。Fraser判事は腐敗を蔓延したものと評し、「bribery was accepted as part of the West Africa desk's way of doing business」と述べた。2010年贈収賄法の実体的な贈賄規定に基づく初めての会社の有罪判決。重大不正捜査局（SFO）の要約は2011年〜2015年の期間に言及し、2022年5月のGlencoreのプレスリリースは2011年〜2016年に言及している。 ↩
4. Wikipedia（英語版）, "Glencore"：2007年〜2018年を対象とするコンゴの贈賄事件を解決するため、2022年12月に1億8,000万米ドルを支払った。swissinfo.ch, "Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe"：2022年にコンゴ民主共和国政府と1億8,000万米ドルで和解。 ↩
5. swissinfo.ch, "Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe", 2024年8月5日：スイス刑法（SCC）第102条（組織上の欠陥）に基づくGlencore International AGの有罪判決。鉱業持分の取得に関連して2011年に事業パートナーがコンゴの公務員に贈賄することを防止するために必要な予防措置を講じなかった。200万スイスフランの罰金および1億5,000万米ドルの補償請求。Glencoreは認定事実を認めなかったが、略式命令に異議を申し立てる権利を放棄した。 ↩

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。