実務家のための注記：ツークのトレーダーの制裁スクリーニング

制裁コンプライアンスについてツークのトレーダーに助言する実務家は、トレーダーのプログラムに少なくとも次の要素が含まれていることを確保すべきである。第一に、すべての取引相手、その所有者および支配者、関与する銀行、ならびに使用される船舶を、スイス、欧州連合、英国および米国の制裁リストと照合することであり、指定された者が所有または支配する事業体を特定するための方法論を伴うものである。第二に、商品の原産地の確認であり、とりわけ石油、石油製品、金属および金について、制裁が求める場合にはロシア原産を排除する書証をもって行い、混合、積替えおよびラベルの付替えのリスクに注意を払うことである。第三に、ロシア産石油の取引が依然として許容されている場合には、証明書と価格情報を通じて価格上限の遵守を記録することである。第四に、使用される船舶の監視であり、その所有関係、船籍、保険、そして船舶間積替えと追跡システム停止の履歴を含み、シャドーフリートの船舶に特に注意を払うものである。第五に、トレーダーの外国子会社の管理である。それらの間で資金が流れ、またはスイスから指示が与えられる場合、子会社の取引はツークの親会社を責任にさらしうるからである。第六に、トレーダーとオペレーターの研修、ならびに疑わしい事案をコンプライアンス部門に上申し、必要な場合には経済省経済事務局（SECO）に指針または許可を求めるための手続である。そして第七に、これらすべての措置の記録である。トレーダーの行為が何年も後に調査された場合、トレーダーはこれを必要とすることになる。

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。