Glencore：ツークの事件
バールに所在するグループの主たる取引会社であるGlencore International AGに対する事件は、ツーク州（カントン）におけるスイス刑法（SCC）第102条の最も重要な適用例である。2024年8月5日、連邦検察庁は、2011年にコンゴ民主共和国における鉱山会社の持分取得に関連して、取引先がコンゴの公務員に贈賄することを防止するために必要な予防措置を講じなかったとして、略式命令により同社を有罪とした。連邦検察庁は、200万フランの罰金と1億5,000万ドルの補償請求を科した。1 同社は認定を認めなかったが、命令に対する不服申立ての権利を放棄した。
Glencore事件の三つの特徴は注目に値する。第一に、賄賂はGlencoreの取引先によって支払われた。この事件は、第102条が求める組織上の措置が、会社がその行動を監視しなければならない取引先、合弁事業のパートナーおよび仲介者との関係にまで及ぶことを示している。第二に、この事件は鉱山資産の取得に関するものであったため、パートDで述べるトレーダーの垂直統合に腐敗のリスクが伴うことを示している。第三に、スイスの手続は、2022年の米国、英国およびブラジルにおける解決、ならびにコンゴ民主共和国との和解に続くものであった。したがって、それは同一の行為類型について複数の法域で手続が重複して行われることを例証している。
注
- swissinfo.ch, "Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe", 2024年8月5日：刑法第102条に基づく有罪。2011年の鉱山持分の取得に関連して、取引先によるコンゴの公務員への贈賄を防止するために必要な予防措置を講じなかったこと。200万スイスフランの罰金および1億5,000万米ドルの補償請求。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。