連邦検察庁と連邦の管轄

重大な事案については、禁輸法（EmbA）第14条第2項が第二の経路を開いている。同法の刑罰規定が適用される場合、スイス連邦検事局は、「犯罪の重大性によって正当化されるときは、所管の行政単位の要請に基づき捜査を開始することができる」。このような捜査の開始によって連邦の管轄が確立され、事件はベリンツォーナの連邦刑事裁判所で審理される（第J.II章）。¹ その場合、連邦検事局は、捜索、押収、通信傍受および国際司法共助といった刑事訴訟法上の手段を用いることができる。

この経路が初めて用いられたことが明らかになったのは2024年である。2024年2月、スイスのラジオは、経済省経済事務局（SECO）が対ロシア制裁の潜脱の可能性について少なくとも3社のコモディティ取引会社を調査し、ロシア産の石油および石油製品に関する2件を特に重大なものとして連邦検事局に送致したと報じた。疑われた潜脱は、アラブ首長国連邦を含む湾岸諸国の子会社を経由していた。² 2024年3月、連邦検事局は、外国子会社を通じたスイス企業による制裁違反の疑いに関する1件を引き受け、もう1件をSECOに差し戻したことを確認した。³ 当局は当該企業の名称を公表していない。判決は報告されていない。無罪推定の原則の下、この事件は未決のものとみなさなければならない。

連邦検事局は、取引業者に対して別のリスクについても警告している。2022年7月、連邦検事総長Stefan Blättlerは、ウクライナで略奪された原材料の商業化は戦争犯罪を構成し得るものであり、同局が手続を開始したと述べた。同氏はさらに、略奪はマネーロンダリングの前提犯罪にもなり得ると付け加えた。⁴ この警告は、占領地域からの穀物、石炭および鉄鋼、すなわちルガーノの取引業者が2022年以前にウクライナで購入していたのと同じ物品に関するものであった。略奪は、スイス刑法（SCC）第264条のg第1項に基づき戦争犯罪として処罰される。スイスの管轄は、犯人がスイスに所在し、かつ引き渡されず、国際刑事裁判所にも引き渡されない場合には、国外で行われたそのような犯罪にも及ぶ。⁵ 取引業者にとってのリスクは、トルコやシリアの仲介者を通じて提供されるウクライナ原産の積荷が、実際には占領国によって接収された工場やサイロから来ている可能性があるということである。

その他の連邦および州の機関

さらにいくつかの当局が役割を果たしている。連邦司法局は、2022年に制裁対象者のリストを各州（カントン）に送付し、土地登記所が不動産を特定して凍結できるようにした。⁶ 同局はまた、刑事事件における国際司法共助の中央当局でもあり、これを通じて、イタリアの検察官は制裁事件においてスイスの銀行記録を請求することができ、スイスの検察官はイタリアの証拠を請求することができる（第H.IV章）。スイス金融市場監督機構（FINMA）は、自ら制裁を執行するわけではなく、その任務はSECOにある。FINMAの監督権限は銀行法から導かれる。同法は、銀行がその業務に見合った組織を有すること、およびその運営と経営を委ねられた者が非の打ちどころのない業務遂行を保証することを要求している。したがって、制裁管理の不備は、健全性監督の問題となり得るものであり、重大な場合には銀行に対する執行手続の問題ともなり得る。⁷ 最後に、州は、SECOの処罰決定の司法判断の請求について決定する裁判所、土地登記所、そして警察を通じて、行政刑事手続において命じられた捜索の支援を提供する。⁸

注

1. EmbA第14条第2項、https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.231-14-17.html。 ↩
2. SRF, "Russland-Sanktionen umgangen: Verdacht gegen zwei Rohstofffirmen erhärtet", 12 February 2024, https://www.srf.ch/news/schweiz/russland-sanktionen-umgangen-verdacht-gegen-zwei-rohstofffirmen-erhaertet. ↩
3. SRF, "Russland-Sanktionen umgangen: Bundesanwaltschaft ermittelt gegen Schweizer Rohstofffirma", 7 March 2024, https://www.srf.ch/news/schweiz/russland-sanktionen-umgangen-bundesanwaltschaft-ermittelt-gegen-schweizer-rohstofffirma. ↩
4. Blick, "Bundesanwalt Blättler warnt vor Handel mit ukrainischem Diebesgut", 14 July 2022, https://www.blick.ch/wirtschaft/bundesanwalt-blaettler-warnt-zu-handel-mit-ukrainischem-diebesgut-schweizer-rohstoffhaendlern-droht-anklage-wegen-kriegsverbrechen-id17659290.html. ↩
5. SCC第264条のg第1項c号（"pillages or otherwise unlawfully appropriates property"）、https://www.droit-bilingue.ch/en-de/3/31/311.0-264g-319.html；第264条のm第1項（犯人がスイスに所在し、かつ引き渡されず、国際刑事裁判所にも引き渡されない場合には国外の行為も処罰される）、https://www.droit-bilingue.ch/en-de/3/31/311.0-264m-325.html。 ↩
6. RSI、2022年3月4日（前掲）。 ↩
7. 1934年11月8日の銀行および貯蓄銀行に関する連邦法（銀行法、BankA）、SR 952.0、第3条第2項a号（"die ihrer Geschäftstätigkeit entsprechende Verwaltungsorganisation"）およびc号（"Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit"）、https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/952.0-3-10.html；SECO, "FAQ – Sanktionen der Schweiz"（前掲）、質問"Wer ist federführend bei der Durchsetzung der Sanktionen?"（"Das SECO ist für den Vollzug und die Überwachung von Sanktionen in der Schweiz zuständig"）；FINMA、2026年2月26日付ニュース、https://www.finma.ch/en/news/2026/02/20260226-sanktionsmeldung-russland-belarus/（金融仲介業者は禁止措置を実施し、資産を凍結し、SECOに報告しなければならない）。 ↩
8. 行政刑法に関する連邦法（ACLA）第73条第1項（管轄刑事裁判所のための州検察官への記録の送付）、https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-73-78.html；第20条第2項（州および基礎自治体（ゲマインデ）の警察による支援）、https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-20-23.html。 ↩

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