Lombard Odierとカリモワの資産
最も新しい主要な銀行事件は、2026年7月27日に判断された。連邦検察庁（OAG）は、ウズベキスタンの故大統領の娘Gulnara Karimovaを、ロシアを拠点とする共同被告人、Bank Lombard Odierの元口座担当者および同行自体とともに、犯罪組織への参加、加重マネーロンダリングおよび収賄で起訴していた。刑事部は、Karimovaがウズベキスタンで拘禁されており、共同被告人がスイスに渡航できないという手続上の障害を理由に、Karimovaおよび共同被告人に対する手続を打ち切った。同部は、元口座担当者を、1億2,000万米ドルを超える預入れおよび2,000万米ドルを超える引出しに関連する加重マネーロンダリングで有罪とし、執行猶予付きの禁錮24か月を言い渡した。同部は、同行をスイス刑法（SCC）第102条に基づき有罪とし、300万スイスフランの罰金を科した。同部は、マネーロンダリングの収益であるか、または通信会社からの賄賂をKarimovaに流していた「Office」として知られる犯罪組織の処分権に服すると認定したスイス国内の4億スイスフランを超える資産の没収を命じた。この判決は確定していなかった。1
同時期のティチーノの事件
同時期の同裁判所のいくつかの判決は、ティチーノの専門職またはイタリア人の顧客に関するものであった。2023年6月6日、刑事部は、ティチーノの受託業者を、18の訴因のうち15についてSCC第305ter条に基づく金融取引における注意義務の懈怠で、また反復的な文書偽造および反復的な当局欺罔で有罪とし、日額310スイスフランで270日額の執行猶予付き金銭刑を科した。この事件は、連邦最高裁判所が従前のマネーロンダリングの有罪判決を退け、SCC第305ter条に基づく評価のために差し戻した後、ベリンツォーナに戻ってきたものであった。2 同日、同裁判所は、差戻し後にイタリア国籍者をマネーロンダリングおよび文書偽造で有罪とした。3 2023年10月27日、控訴部は、後に破産したスイスの銀行のスイス人およびイタリア人の顧客の委任に反して高リスクの投資を行い、顧客に帰属すべきリトロセッションを自らに留保したイタリア人の元外部資産運用者の有罪判決を、大部分において確認した。同部は刑を30か月に減軽し、そのうち6か月を実刑とした。4 第E.III章では、独立資産運用会社に関するこのような事件の規制上の背景を論じた。
事件 判決 結果 状況 Credit Suisse（ブルガリアの組織） 2022年6月27日、2026年3月3日 第一審で200万スイスフランの罰金、控訴審でUBSは無罪 未確定 承継人としてのUBS（モザンビーク融資） 2026年4月8日 銀行に対する手続の打切り 未確定 プライベートバンクおよび元CEO（1億9,400万ユーロ） 2021年12月15日、2023年6月28日 銀行に350万スイスフランの罰金、控訴審で両者とも無罪 公表時点で未確定 Lombard Odier（Karimova） 2026年7月27日 300万スイスフランの罰金、4億スイスフラン超の没収 未確定
出典：本節で引用した連邦刑事裁判所のプレスリリース。
注
- 連邦刑事裁判所、判決SK.2023.42に関するプレスリリース、2026年7月27日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2026/2026-07-27/1578.html。関係者および関係銀行には、判決が確定するまで無罪の推定が及ぶ。 ↩
- 連邦刑事裁判所、判決SK.2022.2に関するプレスリリース、2023年6月6日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2023/2023-06-06/1343.html。匿名化された主文は https://www.bstger.ch/uploads/2023-06-07_Dispositivo_anonimizzato_-_SK.2022.2.pdf。 ↩
- 連邦刑事裁判所、判決SK.2022.3に関するプレスリリース、2023年6月6日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2023.html に掲載。 ↩
- 連邦刑事裁判所、判決CA.2022.24に関するプレスリリース、2023年10月30日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2023/2023-10-30/1375.html（第一審判決SK.2020.27）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。