連邦行政刑法
第三の事件群は、行政刑法を通じてベリンツォーナに至る。金融市場関連法およびマネーロンダリング防止法（AMLA）に基づく報告義務の違反は、行政刑法に関する連邦法に基づき連邦財務省によって訴追される。当事者が刑罰を受け入れず、10日以内に裁判所の判断を申し立てた場合、連邦財務省は記録を連邦刑事裁判所のために連邦検察庁（OAG）に送付し、その送付が起訴とみなされる。1 最近の例は、AMLA第9条と併せて第37条第1項に違反して疑わしい取引を報告しなかったとして起訴されたCredit Suisseの元コンプライアンス担当者に関するものであった。この事件は、2016年3月にモザンビーク財務省からCredit Suisseの口座に送金され、数週間のうちにその大部分がアラブ首長国連邦に転送された約780万米ドルに関するものであった。2026年5月18日、刑事部は手続を打ち切った。連邦財務省が2025年3月に刑罰通知を発する前の2024年初めに、7年の時効期間が満了していたからである。この決定は不服申立部において争うことができた。2 この事件は、報告義務の射程と、それを適時に訴追することの困難の双方を示している。
連邦検察庁とそのルガーノ事務所
OAGは、連邦刑事当局組織法（StBOG）第7条に基づく独立の連邦当局である。その長は連邦議会が選出する連邦検事総長である。Stefan Blättler氏が2022年1月1日からその職にあり、2023年6月14日に2024年〜2027年の任期について再選された。OAGは、連邦議会が選出する独立の監督機関によって監督されている。3 その捜査業務は、国家保護および犯罪組織を担当する部、マネーロンダリングおよび国際汚職を含む経済犯罪を担当する部、ならびに司法共助、テロリズム、国際刑事法およびサイバー犯罪を担当する部に分かれており、法科学的金融分析の部門がこれを支援している。経済犯罪部は、ベルン、ローザンヌ、ルガーノおよびチューリッヒの事務所から業務を行っている。4 第G.III章では、ルガーノ事務所とイタリアのマフィア組織に対するその事件を述べた。2025年の報告書において、OAGは、2001年から2020年までの間にAnello-Fruci一族の細胞を支援したとして起訴されたイタリア国籍者の2025年4月の起訴に言及した。これは、13名の被疑者を伴う一連の手続であり、カタンツァーロの検察庁との合同捜査チームが関与していた。5 公判は2026年8月31日にベリンツォーナで開始された。
略式命令：裁判所に至らない事件
金融機関に対するOAGの最も重要な事件の多くは、連邦刑事裁判所に至ることがない。スイス刑事訴訟法（CrimPC）第352条以下によれば、検察官は、事実を自白した被告人、またはその他の理由で事件が十分に明白である被告人を、刑が罰金、180日額の金銭刑または6か月の自由刑を超えないことを条件として、公判を経ずに略式命令（decreto d'accusa、Strafbefehl）によって有罪とすることができる。スイス刑法（SCC）第102条に基づき有罪とされた企業については、唯一の刑罰は最高500万スイスフランの罰金であるため、企業の事件はその規模にかかわらず略式命令によって終結させることができる。10日以内に有効な異議が申し立てられなければ、命令は確定判決となる。6 OAGの2025年の報告書は、そのような事件をいくつか挙げている。2025年2月、OAGは、ギリシャの元国防大臣の汚職収益の洗浄を可能にした組織上の欠陥について、Morgan Stanley (Switzerland) Sàrlに100万スイスフランの罰金を科した。ペトロブラスおよびオデブレヒト事件群（Lava Jato）に関連して、2025年6月にBanque Pictetに200万スイスフランの罰金を科すとともに元管理職に執行猶予付きの刑を科し、2025年8月にはJ. Safra Sarasinに350万スイスフランの罰金を科し、これにペトロブラスのための1,600万スイスフランの和解を組み合わせた。2025年8月には、マレーシアの政府系ファンド1MDBからの資金流用に関連して、J.P. Morgan (Suisse)に300万スイスフランの罰金を科した。7
それ以前の略式命令も同じパターンに従っていた。2019年10月、OAGは、コンゴ共和国における公務員への贈賄を防止しなかったとして、コモディティ取引業者GunvorをSCC第102条に基づき有罪とした。8 2024年3月には、第G.III章で説明したとおり、ルガーノのPKB Privatbankを有罪とし、2024年8月には、コンゴ民主共和国における贈賄を防止しなかったとしてGlencore Internationalを有罪とした。9 略式命令は効率的であり、関係企業に確実性を与える。それはまた、企業責任の法的基準が、要約しか公表されず裁判所の審査を受けない交渉による文書の中で設定されることを意味する。したがって、争われた事件における連邦刑事裁判所の判決は特別な重みを持つ。それは、SCC第102条の要件が対審的手続において検証され、理由を付した決定において説明される唯一の場だからである。
要点。連邦管轄権は、スイスの刑事手続において例外である。CrimPC第23条は、インサイダー取引および相場操縦を含む、連邦の利益に対する犯罪を対象とする。CrimPC第24条第1項は、犯罪組織、テロ資金供与、マネーロンダリングおよび贈収賄を、それらの犯罪が相当程度国外で、または明確な重点なく複数の州（カントン）で行われた場合に連邦に割り当て、CrimPC第24条第2項は、国際的な経済犯罪についてOAGに任意的な管轄権を与えている。連邦財務省が訴追する金融市場法令およびマネーロンダリング防止法令の違反は、裁判所の判断が申し立てられた場合に連邦刑事裁判所に至る。SCC第102条に基づく企業の事件の多くは、公判を経ずにOAGの略式命令によって終結する。
注
- 1974年3月22日の行政刑法に関する連邦法（ACLA）、SR 313.0、第72条第1項、https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/313.0-72-77.html。2007年6月22日のスイス金融市場監督機構に関する連邦法（FINMASA）、SR 956.1、第50条第1項および第2項、https://www.droit-bilingue.ch/de-it/9/95/956.1-50-73.html。 ↩
- 連邦刑事裁判所、決定SK.2025.23に関するプレスリリース、2026年5月26日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2026/2026-05-26/1570.html。元コンプライアンス担当者には無罪の推定が及ぶ。 ↩
- スイス連邦検察庁「Organizzazione」（前掲）。 ↩
- スイス連邦検察庁「Organizzazione」（前掲）。Rapporto di gestione 2025（前掲）。 ↩
- スイス連邦検察庁、Rapporto di gestione 2025（前掲）。公判の開始については第G.III章を参照。被告人には無罪の推定が及ぶ。 ↩
- CrimPC第352条第1項ならびに第354条第1項および第3項、https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-352-364.html および https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-354-366.html。1937年12月21日のスイス刑法（SCC）、SR 311.0、第102条、https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/311.0-102-133.html。最高500万スイスフランの罰金については英語版 https://lawbrary.ch/law/art/STGB-v2025.01-en-art-102 を参照。 ↩
- スイス連邦検察庁、Rapporto di gestione 2025（前掲）。同報告書は本文に記載した金額を示している。 ↩
- 連邦刑事裁判所、判決SK.2023.40に関するプレスリリース、2025年2月20日、https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2025/2025-02-20/1458.html（同社に対する2019年10月14日のOAGの略式命令に言及）。 ↩
- PKBについては第G.III章を参照。Glencoreについて：スイス連邦検察庁、2024年8月5日のプレスリリース（SCC第102条第2項に基づく略式命令、200万スイスフランの罰金および約1億5,000万米ドルの補償請求）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。