コモディティ、政府系ファンド、サッカー：国際的事件

Trafiguraとアンゴラの石油契約

本章の冒頭で述べた2025年1月31日のTrafigura判決は、コモディティ取引業者が関与する一連の外国公務員贈賄事件の頂点であった。刑事部は、2009年から2011年までの間に、石油製品の供給契約を獲得するために、アンゴラの国営石油会社の上級職員に対して500万米ドルを超える支払いおよび贈与が行われたと認定した。¹ 同部は、元公務員を外国公務員の収賄で有罪とし、禁錮36か月（うち14か月は実刑）を言い渡した。支払いが経由した会社の所有者である仲介者は、執行猶予付きの禁錮24か月を言い渡された。報道機関が同グループの元最高執行責任者と特定した元上級管理職は、禁錮32か月（うち12か月は実刑）を言い渡された。オランダの親会社は、スイス刑法（SCC）第102条およびSCC第322septies条に基づき有罪とされ、300万スイスフランの罰金を科され、1億4,500万米ドルの補償請求の支払いを命じられた。元公務員には、48万ユーロおよび71万米ドルの補償請求が課された。²

この判決は確定していなかった。元管理職の弁護人は控訴を表明し、それにより自由刑の執行は停止された。同社の弁護人は、この判決を長い司法プロセスの第一歩と表現した。³ 取引業界にとってのその意義は、企業組織に関する理由付けにある。同裁判所は、同グループが仲介者との関係における汚職を防止するための適切な体制を欠いていたと認定した。報道は、支払いを隠蔽するために仲介者との情報交換にUSBメモリが用いられたと伝えた。⁴ 第F.I章で述べたルガーノの取引業者は、Trafiguraより小規模であるものの同様の市場で活動している。それらにとって、この判決は、汚職リスクの高い国における代理人および仲介者の利用こそ、スイスの裁判所が組織の適切性を審査する際に最初に注目する分野であることを確認するものである。

Gunvorとコンゴ共和国

1か月後の2025年2月20日、刑事部は、ジュネーブのコモディティ取引業者Gunvorの元従業員を、コンゴ共和国における外国公務員への贈賄で有罪とした。同裁判所は、同人が、コンゴの国営企業から原油契約を獲得するために2010年6月から2011年12月までの間に行われた3,500万米ドルを超える支払い、および2014年春の贈賄未遂に、指導的地位にある共同正犯として故意に関与したと認定した。同裁判所は、執行猶予付きの禁錮24か月を科し、補償請求の方法により95万米ドルの退職割増金の没収を命じた。同社自体は、贈賄を防止するために必要な組織上の措置を講じなかったとして、2019年10月14日の連邦検察庁（OAG）の略式命令によって有罪とされていた。元従業員に対する判決は確定していなかった。⁵

2025年初めの二つの判決は、一つのパターンを完成させている。OAGはまず、しばしば略式命令によって企業に対する事件を終結させ、次いで個人をベリンツォーナで公判に付し、そこで組織に関する証拠が公開の場で検証される。したがって、個々のトレーダーやコンプライアンス担当者にとって、リスクは個人的なものである。使用者が略式命令を受け入れたという事実は、彼らを保護しない。企業の手続で提出された書類は、彼ら自身の公判において証拠となり得る。

注

1. 「Trafigura and ex-COO convicted of bribery by Swiss court」、SWI swissinfo.ch、2025年1月31日（前掲）。Public Eye、2025年1月31日のプレスリリース（前掲）（2009年〜2011年の期間）。 ↩
2. 連邦刑事裁判所、SK.2023.49に関するプレスリリース（前掲）。 ↩
3. The Edge Malaysia（Reuters）、2025年1月31日（前掲）。 ↩
4. SWI swissinfo.ch、2025年1月31日（前掲）。 ↩
5. 連邦刑事裁判所、SK.2023.40に関するプレスリリース（前掲）。 ↩

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。