米国と英国の手続：比較
ジュネーブのトレーダーに対するスイスでの有罪判決は、米国と英国が牽引役となってきた国際的な動きの一部を成している。米国司法省は、複数の大手トレーダーとの間で訴追延期合意を締結しており、これには数億米ドルに上る罰金が伴っている。その中には、前述した2024年のGunvorに対する6億6,100万米ドル超が含まれる。同省はまた2022年、アフリカおよび中南米における汚職ならびに市場操作について、世界最大のコモディティ・トレーダーとの間で10億米ドルを超える合意を締結した。1 英国の重大不正捜査局（SFO）は並行して捜査を行い、ブラジル、スイスその他の国々は罰金の分配に関する合意を伴って手続を調整した。2
これらの手続は、その手段においてスイスの手続と異なる。企業が事実を認め、支払を行い、監視を受け入れることにより有罪判決を回避することを可能にする訴追延期合意は、スイス法には存在しない。スイスでは、企業は略式命令または判決によって有罪とされ、犯罪記録に登録され、本部で述べる帰結を負う。500万フランを上限とするスイスの罰金は、米国の罰金と比べれば取るに足らないものであるが、利益を吸収する代替請求権が両者の差を縮めている。ジュネーブの実務家は、企業が有罪判決を受けることなく協力することを可能にする訴追延期制度のスイスへの導入について議論しており、連邦参事会はこれを検討したものの、提案するには至っていない。3
注
- Glencore International AGおよびGlencore Ltdによる2022年5月24日の有罪答弁。ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニア、ブラジル、ベネズエラおよびコンゴ民主共和国における公務員への贈賄、ならびに米国の港湾における燃料油価格の操作について；制裁総額は11億米ドル超、英国およびブラジルと調整された解決、3年間の独立モニター；U.S. Department of Justice, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, 2022年5月24日付プレスリリース、justice.gov。 ↩
- 重大不正捜査局（SFO）、2022年6月21日付プレスリリース：Glencore Energy (UK) Ltdは、ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニアおよび南スーダンにおける2,800万米ドル超の賄賂について、7件の贈賄罪（2010年贈収賄法（Bribery Act 2010）第1条に基づく5件および第7条に基づく2件）で有罪とされた；「SFOは米国と並行して、またオランダおよびスイスの検察当局と協力して捜査を行った」；Sentencing Remarks, Southwark Crown Court, 2022年11月3日：罰金182,935,392英ポンド、没収93,479,338.95英ポンドおよび費用4,550,362英ポンド（合計約2億8,090万英ポンド）、「仲介者、代理人および従業員を通じて」支払われた賄賂26,901,820米ドル；DOJ、2022年5月24日（英国およびブラジルと調整された和解）。 ↩
- economiesuisse, “Poursuite différée : non aux accords en droit pénal”（訴追延期：刑法における合意に反対）, 2020年3月10日付政策文書：刑事訴訟法の改正に際し、米国の訴追延期合意に倣った制度を導入するというスイス連邦検察庁の提案は、「この制度は、すでに広範な検察官の役割をさらに強化する効果を有する」との理由で、2019年8月に連邦参事会により退けられた；Schellenberg Wittmer, “Postulate to examine the instrument of deferred prosecution”：全州議会法務委員会の2025年2月25日付議員要請25.3028は、「ホワイトカラー犯罪の分野における大規模な裁判手続の増加に鑑み」、このような制度を導入することの利点、欠点および条件を検討するよう連邦参事会に求めている；OECD、2021年11月26日の勧告（公判外解決）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。