企業の刑事責任：ガンバー、グレンコア、トラフィグラ — 概観と要約

2003年以来、スイス法は、企業内で犯された犯罪について、その企業がそれを防止するための合理的かつ必要なあらゆる組織上の措置を講じなかった場合に、当該企業を有罪とすることを可能にしている。長くほとんど適用されることのなかったこの責任は、近年、ジュネーブおよびツークに拠点を置く最大級の取引会社のうち3社に及んだ。Gunvorはアフリカおよびエクアドルにおける贈賄について2019年と2024年に有罪判決を受け、Glencoreはコンゴ民主共和国における贈賄について2024年に有罪判決を受けた。Trafiguraは、スイスにおける企業の贈賄に関する初の公開審理の結果、アンゴラで行われた行為について2025年1月に有罪判決を受けた。本章では、この責任の法的根拠を示し、三つの事件をたどり、その教訓を分析し、業界がこれに対応して導入したコンプライアンス・プログラムを述べる。

五つの文で

1. 2003年以来、スイス刑法（SCC）第102条は、外国公務員に対する贈賄を防止するための合理的かつ必要なあらゆる組織上の措置を講じなかった企業を有罪とすることを可能にしている。罰金は最高500万スイスフランであり、これに利益を吸収する補償請求が加わる。
2. Gunvorは2019年10月14日に有罪判決を受け、コンゴおよびコートジボワールにおける贈賄について9,400万スイスフランの支払を命じられた。同社は2024年にエクアドルにおける行為について再び有罪判決を受け、スイスで8,670万スイスフラン、米国で6億6,100万米ドル超の支払を命じられた。
3. Glencoreは2024年8月5日に有罪判決を受け、ビジネスパートナーによるコンゴの公務員への贈賄を防止しなかったことについて、200万スイスフランの罰金と1億5,000万米ドルの補償請求の支払を命じられた。
4. Trafiguraは、スイスにおける企業の贈賄に関する初の公開審理の結果、2025年1月31日に有罪判決を受け、アンゴラで行われた行為について300万スイスフランの罰金と1億4,500万米ドルの補償請求の支払を命じられた。同社の元ナンバー2は32か月の拘禁刑を言い渡され、そのうち12か月は実刑とされた。
5. これらの事件は、仲介者の管理の重要性、マネーロンダリング対策との収斂、罰金の限界、上級経営者の責任の復活、そして当局との協力の価値を教えている。

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。