原則3：仲介者を管理する

第三の原則は、代理人、ビジネス紹介者、現地パートナー、ペーパーカンパニーといった、汚職による支払がしばしば経由する仲介者を管理することにある。第H部で述べたGunvor、GlencoreおよびTrafiguraの事案は、いずれも、その手数料が賄賂を隠していた仲介者が関わるものであった。トレーダーと銀行のコンプライアンス・プログラムは、各仲介者を特定し、その身元と評判を確認し、その役務が実在しその報酬が相当であることを立証し、支払の送り先を確認しなければならない。

この原則は、ジュネーブのアドバイザーにも適用される。アフリカの顧客のためにストラクチャーを設定し、口座を開設し、または支払を実行する弁護士、受託者または運用者は、自らが汚職やマネーロンダリングのスキームに手を貸していないことを確かめなければならない。2025年に採択されたマネーロンダリング防止法（AMLA）の改正は、その義務をこれらの活動にまで拡大している。過去の事案は、アドバイザーが責任を問われうることを示している。

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。