仲介者：弱い環
三つの事件には一つの共通点がある。不正な支払が、仲介者、代理人、コンサルタント、案件紹介者およびサービス会社を経由しており、これらの者は手数料によって報酬を受け、その一部が公務員に渡されていたことである。このパターンは古くからあり、トレーダーにはよく知られている。高リスク国の仲介者に明確な経済的正当性なく支払われる手数料は、すでに2000年代において最も明白な警告の兆候であった。1 その後、コンプライアンス・プログラムは仲介者をその主たる対象としてきた。すなわち、仲介者の身元、公務員との関係および商業上の正当性の確認、汚職防止条項を含む書面契約、手数料の上限設定と正当化、仲介者の本国における仲介者名義の口座への支払に限定すること、監査、そして最後に、公的な相手方が押し付ける仲介者の拒絶である。
この規律には商業上のコストが伴う。いくつかの産出国では、契約へのアクセスが権力者とつながりのある仲介者を経由するため、これを拒むトレーダーは、より不謹慎な競合他社、しばしば第102条に相当する規定のない法域に拠点を置く競合他社に事業を奪われる。ジュネーブのトレーダーは、この不利益は自らの立地の代償であり、スイスは外交的支援および訴追の国際的協調を通じてこれを補い、外国の競合他社が同じ制約に服するようにすべきであると主張している。I部が示すとおり、アフリカとの関係において、この問題は金融センターが直面する選択の核心にある。
注
- 米国司法省（DOJ）、2024年3月1日：「2012年から2020年までの間、Gunvorおよびその共謀者は、資金の一部がエクアドルの公務員への贈賄に用いられることを知りながら、仲介者に9,700万ドルを超える額を支払い、実際にそのように用いられた」；DOJ、2022年5月24日：Glencoreは「架空のコンサルティング契約を締結し、水増しされた請求書を支払い、仲介会社を用いて不正な支払を行うことにより、賄賂の支払を隠蔽した」；重大不正捜査局（SFO）、Sentencing Remarks、2022年11月3日：「仲介者、代理人および従業員を通じて」支払われた賄賂、虚偽の請求書；スイス連邦検察庁、2024年8月5日（コンゴ民主共和国におけるGlencoreの事業パートナー）；Miller & Chevalier, FCPA Spring Review 2024：「Trafiguraの職員および代理人は、不当な事業上の利益を獲得し維持するため、故意に仲介者および外国公務員と共謀した」（Petrobras、2003年から2014年）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。