ガンバー：コンゴ、コートジボワール、そしてエクアドル
ジュネーブに本拠を置くエネルギー取引会社Gunvorは、スイスで第102条に基づき有罪とされた最初の大手トレーディング企業である。2019年10月14日付の略式命令（10月17日公表）により、スイス連邦検察庁は、2008年から2011年にかけてコンゴ共和国およびコートジボワールで行われた行為について、スイス刑法（SCC）第322条の7および第102条を適用し、同グループの二つの事業体を外国公務員贈賄で有罪とした。1 制裁額は9,400万スイスフランに上り、400万スイスフランの罰金と9,000万スイスフランの代替請求権から成っていた。後者の額は、Gunvorが当該取引で得た利益の全額に相当する。2
問題とされた事実は、石油契約の付与に関連して、高位の人物を含む公務員のためにペーパーカンパニーを通じて送金された不正な支払を中心とするものであった。賄賂の支払には、スイスの金融センターが広範に利用された。3 連邦検察庁は、Gunvorには従業員に明確なシグナルを与える行動規範も、コンプライアンス・プログラムも、内部監査もなく、汚職リスクを特定、分析または低減する担当者を一人も雇用していなかったと認定した。同庁は、汚職リスクが同社によって容認されていたとの見解をとった。4 2011年末に開始された捜査は、2018年夏、有罪を認めた元従業員に対する18か月の執行猶予付拘禁刑に至っており、その自白が同社の有罪認定を可能にした。5 支払を正当化するために代理人に支払われた手数料は、2010年および2011年に3,550万米ドル近くに達した。6
Gunvorは、捜査対象期間中のコンプライアンス・プログラムが不十分であったことを認めつつ、現在では一流のコンプライアンスおよび倫理部門を有していると主張した。7 Public Eyeは、訴追当局が同社の上級経営陣に至る責任の連鎖全体をたどることができなかったことを遺憾とした。8
この事件には続きがあった。コンゴおよびコートジボワールに関する捜査が進行中であった間に、同社は中南米で再び犯行に及んだ。スイス連邦検察庁は、2013年2月から2017年2月までのエクアドルの石油市場に関連して、同社を外国公務員に対する積極的贈賄で再び有罪とし、430万スイスフランの罰金を含む8,670万スイスフラン近くの支払を命じた。米国司法省との合意に基づき、同社は米国でも有罪を認め、6億6,100万米ドルを超える額を支払うこととなった。9 同社の元仲介者は2021年、国営企業Petroecuadorから石油の積荷を得るため、2011年から2020年までの間に二人の仲介者に7,000万米ドルを支払ったことを認めていた。10
Gunvorの再犯は、重要な教訓を示している。有罪判決だけでは企業文化を変えるには足りないということである。エクアドルの事実の一部はコンゴに関する捜査の開始後のものであり、仲介者を通じた贈賄の慣行が、同社が手続を認識した後も数年間続いたことを示している。累計額、すなわち2019年のスイスにおける9,400万スイスフラン、2024年のスイスにおける8,670万スイスフランおよび米国における6億6,100万米ドルは、これらの懈怠の代償の大きさを物語っている。
| 事件 | 事実 | 制裁 |
|---|---|---|
| コンゴおよびコートジボワール | 2008年から2011年、ペーパーカンパニーおよび仲介者を通じた公務員への贈賄 | 9,400万スイスフラン（罰金400万、代替請求権9,000万）、2019年10月14日の命令 |
| エクアドル | 2013年から2017年、Petroecuadorの積荷に関連する贈賄 | スイスで8,670万スイスフラン（罰金430万）、米国で6億6,100万米ドル超 |
注意。2019年のGunvorに対する有罪判決は、行動規範、コンプライアンス・プログラムおよび内部監査の欠如に依拠していた。最初の捜査の開始後の行為によるエクアドルでの再犯は、企業の慣行を変えるためには、コンプライアンス・プログラムが単なる形式を超えて実効的でなければならないことを示している。
注
- Villard, plaidoyer、前掲；CDBF, “Condamnation du négociant en matières premières Gunvor”, 2019年11月11日。 ↩
- RTS, “Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption”, 2019年10月17日。 ↩
- Villard, plaidoyer、前掲。 ↩
- Le Temps, “Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption”, 2026年9月閲覧；RTS, 2019年10月17日、前掲。 ↩
- Public Eye, “Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle”, 2024年1月9日。 ↩
- Public Eye, “Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor”, publiceye.ch（2026年9月閲覧）。 ↩
- RTS, 2019年10月17日、前掲。 ↩
- Public Eye, “Gunvor: unprecedented conviction in corruption case”, 2019年10月17日。 ↩
- Public Eye, “Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”, publiceye.ch（2026年9月閲覧）。 ↩
- Public Eye, “Corruption en Équateur”、前掲。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。