外国の手続と国際的協調
Gunvor、GlencoreおよびTrafiguraの事件は、いずれも国際的な側面を有していた。Gunvorはエクアドルの事実について米国で有罪を認め、6億6,100万米ドルを超える額の支払を求められた。1 Glencoreは2022年5月、コンゴ民主共和国に関する汚職事件について米国で有罪を認めていた。また、スイスの捜査と並行してオランダの捜査も行われた。2 こうした並行手続は、当局間の調整の問題、および同一の事実について複数の制裁が科されるリスクの問題を提起する。
米国法、とりわけ海外腐敗行為防止法（FCPA）は、米ドル建ての支払、証券取引所への上場、米国領域内での活動など、米国との関連が存在する限り、外国企業にも適用される。米国当局は、スイス法が許容する額をはるかに上回る制裁を科している。3 スイス、オランダ、英国およびブラジルの当局もトレーダーに対して手続を開始している。グローバルな解決合意や既に科された制裁の考慮を通じたこれら当局間の調整は進展したが、制裁が累積するリスクを解消するには至っていない。
ジュネーブのトレーダーにとって、この国際的な側面は、コンプライアンスをグループ単位で、かつ適用されるすべての法制度にわたって設計しなければならないこと、そして事件が生じた場合には、関係するすべての当局との協力戦略を計画しなければならないことを意味する。業務上の本部が集中するジュネーブの金融センターは、役員、書類および銀行口座がそこに所在するため、しばしば捜査の出発点となる。
注
- Public Eye, “Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”（エクアドルにおける汚職：再犯者Gunvor、スイスと米国の双方で有罪に）, publiceye.ch（2026年9月閲覧）。 ↩
- Business & Human Rights Resource Centre, “RDC : Glencore condamnée pour corruption par le Ministère public de la Confédération en Suisse”（コンゴ民主共和国：Glencore、スイス連邦検察庁により汚職で有罪に）；Tribune de Genève, 2024年8月5日。 ↩
- 米国司法省（DOJ）、2020年12月3日付プレスリリース：同グループの米国子会社Vitol Inc.、ブラジル（2005年から2014年にPetrobrasの職員に800万米ドル超）、エクアドルおよびメキシコ（2015年から2020年に200万米ドル超）における贈賄について訴追延期合意および1億3,500万米ドルの制裁金、うち4,500万米ドルはブラジルでの和解に充当可能、商品先物取引委員会（CFTC）との並行和解；DOJ、2022年5月24日：Glencore International A.G.およびGlencore Ltd.が有罪を認める、11億米ドル超、ナイジェリア、カメルーン、コートジボワール、赤道ギニア、ブラジル、ベネズエラおよびコンゴ民主共和国において仲介者を通じて1億米ドル超の賄賂を支払う；DOJ、2024年3月1日：Gunvor S.A.が有罪を認める（Petroecuador、2012年から2020年、仲介者に9,700万米ドル超を支払う）、制裁金374,560,071米ドルおよび没収287,138,444米ドル、スイスおよびエクアドルでの和解額を控除；Miller & Chevalier, FCPA Spring Review 2024：Trafigura、2024年3月28日、罰金約8,050万米ドルおよび没収4,650万米ドル（Petrobras、2003年から2014年）。 ↩
本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。