チェックリスト：資産運用サービス提供者の規制上の地位の確認

• 営む業務の性質と適用法を確定する。すなわち、銀行、資産運用会社、受託者、集団資産の運用者、証券会社、助言者のいずれであるか。
• スイス金融市場監督機構（FINMA）の認可の有無、及び資産運用会社及び受託者については監督機関への加盟を確認する。
• 提供事業者がプライベート顧客にサービスを提供する場合のオンブズマン事務所への加盟、及び必要とされる場合のアドバイザー登録簿への登録を点検する。
• 資金洗浄防止の手続、とりわけ実質的支配者の特定及び重要な公的地位を有する者の取扱いを調査する。
• 2026年10月1日以降、管理し、又は助言する法人について、透明性登録簿に関する義務の遵守を確認する。
• ストラクチャリングに関与する弁護士、公証人及び受託業者が、資金洗浄防止法（AMLA）に基づく新たな義務を遵守していることを確保する。
• 実施した確認を記録し、定期的に更新する。

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。