チェックリスト：資産運用機関の戦略的健全性の評価

• 金融機関の規模を、負担しなければならないコンプライアンス及び技術に係る固定費との関係で分析する。
• 顧客基盤の地理的分散と、少数の市場への依存度を調査する。
• 顧客の居住国、とりわけ欧州連合（EU）域内において、金融機関が顧客に適法にサービスを提供できる能力を確認する。
• 過去から引き継いだ法的リスク、とりわけ外国の税務手続及び刑事手続へのエクスポージャーを評価する。
• データセキュリティと、従業員による流出を含む情報流出の防止について評価する。
• 外国グループの子会社の場合には、親会社の戦略と、売却又は撤退のリスクを調査する。
• 投資運用、リスク及びコンプライアンスの各部門において人材を引き寄せ、引き留める能力を測定する。

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。