バーゼル・ガバナンス研究所

汚職および金融犯罪の研究と防止のみに専念する機関を有すると言える都市は少ない。バーゼルはその一つである。バーゼル・ガバナンス研究所は、2003年にバーゼル大学と提携する独立の非営利組織として設立された。その設立は、バーゼル大学の刑法教授であるマーク・ピース（Mark Pieth）と深く結びついている。ピースは長年にわたり国際商取引における贈賄に関する経済協力開発機構（OECD）作業部会の議長を務め、国際的な反汚職運動における最も著名な論者の一人となった。¹

同研究所はいくつかの分野で活動している。ガバナンスおよび汚職に関する研究を行い、各国政府および国際機関に助言し、ある業界の競合企業が共通の誠実性基準に合意する、いわゆるコレクティブ・アクションにおいて企業を支援している。最もよく知られた部門は、スイスその他の資金拠出者の支援を受けて2006年に設立された国際資産回収センターである。同センターは、多くの国の捜査官、検察官および金融情報分析官を訓練し、各国当局に専門家を派遣して、盗まれた資産の追跡および回収の具体的事件において支援している。²

金融業界にとって、同研究所の最も目に見える成果はバーゼルAMLインデックスである。2012年に初めて公表され、以後毎年更新されているこのインデックスは、資金洗浄およびテロ資金供与のリスクに応じて各国を順位付けするものである。同インデックスは、金融活動作業部会（FATF）の審査、汚職および金融透明性の指数、法の支配の指標などの情報源から得られる公開データを組み合わせている。その結果、各法域について単一のスコアが算出され、購読者向けにはより詳細な専門家版も提供される。銀行、規制当局および研究者は、このインデックスを国別リスク評価のための複数の材料の一つとして用いている。³

このインデックスは注意して読まなければならない。それは法域のリスクをその枠組みの質の指標に基づいて測定するものであり、そこで実際に洗浄された資金の量を測定するものではない。したがって、大規模な金融センターと強固な枠組みを持つ国は、相当な額の不法資金がその銀行を通過していても中程度のスコアを得ることがあり、他方、制度の弱い小国は、そこを流れる資金がわずかであっても低いスコアとなることがある。同研究所自身もこれらの限界を強調している。実務家にとって、このインデックスは、具体的な顧客および取引の分析によって補完されることを前提に、リスク評価の出発点として有用である。

同研究所の存在は、金融の健全性をめぐる国際的な議論において、バーゼルにその銀行部門の規模を超える役割を与えている。前の章で述べた国際決済銀行（BIS）およびバーゼル銀行監督委員会とともに、同研究所はバーゼルを、基準が議論され、策定され、評価される場としている。それはまた、本書を貫く一つの逆説をも示している。その金融センターが不法資産を受け入れているとして長く批判されてきた国が、その回収に関する専門知識の中心地の一つとなったのである。

注

1. 2003年にバーゼル大学と提携する独立の非営利組織として設立されたバーゼル・ガバナンス研究所の設立、およびマーク・ピース（バーゼル大学刑法教授、OECD贈賄作業部会の長年の議長）の役割については、Basel Institute on Governanceの公表資料を参照。要確認。 ↩
2. バーゼル・ガバナンス研究所の活動分野（研究、公共ガバナンス、コレクティブ・アクション）、ならびに2006年に設立された国際資産回収センター（ICAR）、その研修プログラムおよびパートナー国に対する事件支援については、Basel Institute on Governanceの公表資料を参照。ICARの設立年は要確認。 ↩
3. バーゼルAMLインデックス（初版2012年、毎年更新、FATF相互審査、Transparency Internationalおよび世界銀行の指標を含む公開情報源に基づく総合リスクスコア、公開版および専門家版）については、Basel Institute on Governanceの公表資料を参照。方法論および年は要確認。 ↩

本記事は一般的な情報提供のみを目的としています。法律上または税務上の助言を構成するものではなく、個別案件に関する助言に代わるものでもなく、弁護士と依頼者との間に委任関係を生じさせるものでもありません。本記事は2026年10月時点の法的状況を反映しています。