イランとスイス人道貿易取決め

イランの事例は、米国の二次制裁がその領域外の企業にどのような影響を与えるかを示している。2018年5月に米国が包括的共同作業計画（JCPOA）から離脱して制裁を再発動した後、多くの欧州およびスイスの銀行は、イラン関連の取引に係る支払の処理を停止した。形式上は許容されていた医薬品代金の支払もその例外ではなかった。その理由は、米国の金融システムから遮断されるリスクであり、銀行はこのリスクを潜在的な利益よりも大きいと評価したのである。その結果、書面上は人道的適用除外が存在していたにもかかわらず、イランの患者は、特にがんや希少疾患のための特定の医薬品を入手することが困難になった。¹

スイスはこれに対応して、米国と共同でスイス人道貿易スキーム（SHTA）を構築した。このスキームの下で、スイス企業は、取引およびその相手方に関する詳細な情報を開示することを条件に、スイスの銀行が運営する決済チャネルを通じて、食品、医薬品および医療機器をイランに輸出することができた。最初の取引は、がん治療薬と移植患者のための医薬品の供給であり、2020年初めに完了した。このスキームは、参加企業が広範なデューデリジェンスを受け入れる意思と、当該チャネルを適法なものとして受け入れた米国財務省の協力に依存していた。実際の取引量は限られたままであり、その後の政治的展開の影響も受けた。それでもなお、このスキームは、民間部門がそうでなければ撤退してしまう分野において、中立国が法的安定性を創出し得ることを示した。²

バーゼルのグループにとって、イランの事例から得られる教訓は、スイス法および欧州連合（EU）法の遵守が常に十分であるとは限らないということである。スイスで適法な取引であっても、企業またはその取引銀行を米国の制裁リスクにさらすことがあり得る。そのため、コンプライアンス・プログラムは、スイスおよびEUのリストに加えて、米国財務省外国資産管理局（OFAC）のリストとも照合してスクリーニングを行う。各グループはまた、特定の国との取引を法律の要求よりも厳しく制限する社内方針を維持している。これらの方針は、法的リスク、商業的利益および人道的責任の間の衡量の結果であり、そこでは米国市場および米国金融システムへのアクセスがほぼ常に優先される。³

注

1. 2018年の対イラン米国制裁の再発動と人道的貿易への影響については、米国財務省（OFAC）の公表資料、およびイランにおける医薬品の入手可能性に関する国際機関および非政府組織の報告書を参照。要確認。↩
2. 連邦経済・教育・研究省およびSECO（経済省経済事務局）、2020年1月に発表されたスイス人道貿易スキーム（SHTA）に関する情報（最初の取引は2020年1月末に報告）、米国財務省、2020年2月27日付SHTAに関する声明。現状およびその後の取引量は要確認。↩
3. 米国の二次制裁の域外適用、およびOFACのSpecially Designated Nationals and Blocked Persons Listの役割については、OFACのウェブサイトを参照。スイスには対応する規定のないEUブロッキング規則（Council Regulation (EC) No 2271/96）については、制裁法の抵触に関する文献を参照。要確認。↩

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